银行全辖范围内建设项目与第三方审核服务投标方案.docx

银行 全辖范围内建设项目与第三方审核服务 投标方案 目 录 第一章 工程造价类服务方案 7 第一节 项目定位与目标 7 一、 服务定位 7 二、 核心目标 7 三、 准确性 7 四、 时效性 7 第二节 服务全流程详解 8 一、 第一阶段：项目启动与资料预处理（1-2个工作日） 8 二、 第二阶段：工程量计算（3-5个工作日） 9 三、 第三阶段：综合单价组价（2-3个工作日） 10 四、 第四阶段：成果文件编制（1个工作日） 11 五、 第五阶段：三级审核机制（2个工作日） 12 六、 第六阶段：审核服务专项流程 13 第三节 工程招标控制价编制 工作方案 15 一、 工程招标控制价概述 15 二、 工程招标控制价编制依据 16 三、 工程招标控制价编制流程 19 四、 工程招标控制价编制方法 24 五、 工程招标控制价编制注意事项 26 六、 工程招标控制价案例分析 27 七、 工程招标控制价常见问题及解决方法 30 第四节 工程招标控制价审核工作 方案 32 一、 总则 32 二、 审核前期准备工作 33 三、 资料审查 35 四、 现场勘查 38 五、 工程量审核 40 六、 综合单价审核 45 七、 规费和税金审核 49 八、 成果文件编制与审核意见反馈 52 九、 质量控制与进度管理 53 十、 保密与合规管理 55 第二章 工程审计类服务方案 57 第一节 服务概述 57 一、 服务目标 57 二、 服务范围 57 第二节 服务流程 59 一、 项目启动阶段（1- 2 个工作日） 59 二、 资料审核阶段（5-10个工作日） 59 三、 现场勘查阶段（3-5个工作日） 60 四、 造价审核阶段（10-15个工作日） 61 五、 报告编制与反馈阶段（5-7个工作日） 62 第三节 工程造价结算审核方法 64 一、 前期准备阶段 64 二、 审核实施阶段 66 三、 各专业结算审核方法 70 四、 质量控制体系 78 五、 争议处理与结果确认 79 六、 审核报告编制与交付 80 七、 后续服务与质量回访 81 第三章 配套服务方案 83 第一节 项目背景 83 第二节 服务目标 83 第三节 配套服务体系架构 84 一、 服务模块划分 84 第四节 核心服务内容及实施细则 86 一、 咨询服务 86 二、 调研服务 87 三、 培训服务 89 四、 技术支持服务 90 五、 信息化服务 91 六、 风险管控服务 92 七、 客户关系管理 93 第四章 进度控制方案 95 第一节 工作进度安排 95 一、 总则 95 二、 项目分类与时间要求 95 三、 工作进度阶段划分与实施细则 96 第二节 进度保障措施 103 一、 组织保障 103 二、 制度保障 105 三、 技术保障 109 四、 沟通保障 111 五、 资源保障 113 第三节 影响 进度风险识别与应对方案 116 一、 风险识别：全流程风险因素排查 116 二、 风险评估：建立三维评估模型 122 三、 应对策略：分层级风险管控方案 123 四、 保障措施：构建风险防控长效机制 127 第五章 保密措施 130 第一节 保密制度 130 一、 总则 130 二、 保密组织与职责 130 三、 人员保密管理 131 四、 涉密文件全流程管控 133 五、 技术与物理安全措施 135 六、 项目阶段保密要点 136 七、 应急管理与责任追究 137 八、 监督与持续改进 138 九、 附则 139 第二节 保密措施 140 一、 保密管理体系建设 140 二、 人员保密管理 141 三、 涉密文件全流程管控 143 四、 技术与物理安全措施 145 五、 项目实施过程保密管控 147 六、 应急管理与责任追究 149 七、 保密监督与持续改进 151 第六章 质量保障及控制措施 153 第一节 质量目标 153 一、 核心质量指标 153 二、 分级质量标准 153 第二节 组织保障体系与职责分工 155 一、 项目管理架构搭建 155 二、 团队能力提升机制 156 第三节 制度保障与标准执行 158 一、 法律法规与行业规范遵循 158 二、 内部质量控制制度 158 第四节 全周期标准化质量控制 160 一、 项目启动阶段 160 二、 服务实施阶段 160 三、 成果交付阶段 161 第五节 招标控制价编制与审核流程控制 163 一、 前期准备阶段 163 二、 编制与审核阶段 164 三、 成果文件审核与交付 165 第六节 工程造价结算审核质量控制 166 一、 结算审核前期准备 166 二、 现场核量与签证审核 166 三、 费用计取与争议处理 167 第七节 技术保障与信息化应用 169 一、 造价软件与工具使用 169 二、 数据标准化与知识库建设 169 第八节 监督与改进机制 171 一、 内部监督体系 171 二、 外部监督与合规管理 171 三、 持续改进机制 172 第九节 档案管理质量保障措施 173 一、 组织与人员保障 173 二、 制度与流程保障 174 三、 技术与设施保障 175 四、 质量控制与监督 177 第七章 优于采购需求的承诺 178 第一章 工程造价类服务方案 第一节 项目定位与目标 服务定位 本方案针对 xx 银行 xx 分行全辖范围内建设项目，提供招标控制价编制与第三方审核服务，确保控制价符合国家计价规范、地方定额及招标人内控要求，为招标阶段造价管控提供核心依据。 核心目标 合规性：100%符合《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500-2013）、《 xx 自治区建筑工程预算定额》（DBJ03-30-2017）及《 xx 银行采购管理办法》。 准确性 工程量计算误差率≤± 1.5 %，综合单价组价偏差率≤± 2 %； 审核项目核减率控制在合理区间（参考同类项目均值5%-8%），避免高估冒算。 时效性 常规项目自资料齐全之日起 5 个工作日内完成编制/审核； 紧急项目（如抢险工程）可压缩至 2 个工 作日内交付初稿。 第二节 服务全流程详解 第一阶段：项目启动与资料预处理（1-2个工作日） 1.需求对接与资料清单 核心资料： 招标文件（含招标范围、技术标准、评标办法）； 施工图纸（建筑、结构、水电暖全专业，需审图机构盖章）； 地质勘察报告（涉及基础工程时提供）； 招标人指定的主材品牌库或暂估价材料清单。 资料核验重点： 图纸完整性（如缺节点大样图、装修效果图需书面告知招标人补正）； 招标文件中“暂列金额”“专业工程暂估价”设置是否符合规范（通常暂列金额按分部分项工程费的10%-15%计取）。 2.项目启动会要点 参会人员：项目总负责人（一级注册造价师）、土建/安装工程师、招标人代表； 核心议题： 明确计价原则（如是否采用“营改增”后计价模式、税率取定9%）； 主材价格来源约定（优先采用《 xx 建设工程造价信息》，缺项部分三方询价）； 特殊工艺计价方式（如银行安防系统、智能设备安装需参考专项定额）。 第二阶段：工程量计算（3-5个工作日） 1.土建工程计算要点 计量工具：广联达BIM土建计量平台GTJ2025，建立三维模型自动扣减重叠构件（如柱与梁、墙与板）； 重点部位： 基础工程：核对图纸标高与勘察报告是否一致，计算土方开挖、回填、外运工程量，注意放坡系数与工作面宽度按定额取定； 装修工程：按楼层、功能区（如现金区、客户等候区）拆分工程量，统计墙面装饰、地面铺装、天棚吊顶等明细，注意门窗洞口扣减规则。 2.安装工程计算要点 计量工具：广联达安装计量GQI2025，按系统（电气、给排水、消防）生成工程量报表； 易错点控制： 电气系统：桥架长度按图示中心线计算，穿线工程量需考虑预留长度（如配电箱半周长）； 消防系统：喷淋管道工程量含管件（如三通、弯头），需区分不同管径及连接方式（丝接/沟槽连接）。 3.工程量复核机制 内部交叉复核：土建工程师与安装工程师互换核对关键数据（如建筑面积、垂直运输费计算基数）； 指标对比：参考银行同类项目指标（如营业网点装修单方造价1500-2000元/㎡），对超出阈值的分项工程（如单方瓷砖用量＞80㎡/100㎡）重新核算。 第三阶段：综合单价组价（2-3个工作日） 1.组价原则与依据 定额套用： 主体结构执行《 xx 自治区建筑工程预算定额》，装饰工程执行《 xx 自治区装饰装修工程预算定额》； 安装工程套用《通用安装工程工程量计算规范》（GB50856-2013）及地方配套定额。 主材价格取定： 材料类别 价格来源 验证方式 钢筋、混凝土 《 xx 建设工程造价信息》价格，浮动±5%内按信息价，超幅需三方询价 对比本地建材市场3家供应商报价 装饰材料 招标人品牌库对应型号报价，无品牌库时参考淘宝商城、京东自营店均价 截图存档并标注询价日期 暂估价材料 按招标文件约定的暂定金额计入，结算时按实际采购价调整 附暂定材料明细表 2.措施项目费组价 不可竞争费：安全文明施工费按 xx 自治区规定的费率下限计取（建筑工程1.5%-2.0%，装饰工程1.0%-1.5%）； 可竞争费： 模板工程：按混凝土与模板接触面积计算，参考企业定额或地方补充定额； 脚手架工程：区分砌筑、装饰脚手架，按建筑面积或垂直投影面积计算，需考虑超高增加费。 3.税金与规费计取 增值税：一般计税项目税率9%，简易计税项目3%，需与招标人确认项目计税方式； 规费：养老保险费、医疗保险费等按 xx 自治区建设行政主管部门最新文件执行，不得作为竞争性费用。 第四阶段：成果文件编制（1个工作日） 1.控制价报告构成 封面：需加盖公司公章、造价工程师执业印章、招标人项目章； 编制说明： 工程概况（建筑面积、结构形式、层数等）； 计价依据（定额名称、取费标准、材料价格来源）； 特殊问题说明（如暂估价处理、甲供材计价方式）。 核心报表： 报表名称 编制要点 审核重点 分部分项工程量清单与计价表 项目特征描述需与图纸一致（如混凝土强度等级C30/P6、砂浆配合比M5.0） 检查项目编码唯一性 措施项目清单与计价表 区分单价措施项目（如模板）与总价措施项目（如安全文明施工费） 核对费率取值合规性 主要材料价格表 注明材料品牌、规格、单位、单价，暂估价材料标注“暂估”字样 对比信息价与询价差异 2.电子文件要求 格式：PDF（加盖电子签章）+Excel（可编辑版）； 命名规则：项目名称+控制价+编制单位+日期（如“ xx 银行XX支行装修工程招标控制价-XX公司-20250520”）。 第五阶段：三级审核机制（2个工作日） 1.初审（项目负责人） 审核重点： 工程量计算书与图纸一致性（随机抽查20%分项工程，如钢筋混凝土工程、屋面防水工程）； 综合单价组价合理性（如水泥砂浆楼地面单价是否包含找平层与面层）。 记录形式：填写《初审意见表》，列明问题项（如“卫生间墙面瓷砖工程量多算12㎡”），返给编制人员整改。 2.复审（技术负责人） 审核重点： 规费、税金计取是否符合最新政策（如2025年是否调整残疾人就业保障金费率）； 措施项目完整性（如是否遗漏高层建筑增加费、二次搬运费）。 处理方式：对争议项组织内部研讨会，必要时咨询 xx 自治区建设工程造价管理总站。 3.终审（总工程师） 审核重点： 控制价总价与同类项目指标对比（如同类网点控制价误差＞10%需重新核算）； 成果文件合规性（签字、盖章是否齐全，格式是否符合招标人要求）。 输出成果：签署《终审合格意见书》，确认控制价可提交招标人。 第六阶段：审核服务专项流程 1.第三方审核要点 对比分析法：将送审控制价与我方编制的参考控制价对比，重点关注： 工程量差异（如送审土方开挖量比参考值多300m³，需核查图纸与现场踏勘记录）； 综合单价差异（如送审铝合金窗单价高于市场均价20%，要求编制单位提供询价依据）。 重点抽审：对造价占比高的分项工程（如装饰装修工程占总造价40%）实行100%审核，其他工程按30%比例抽查。 2.审核报告内容 核量核价表：列明送审量、审核量、差异率及原因（如“送审天棚吊顶面积未扣减灯具洞口，核减15㎡”）； 争议问题清单：如定额套用分歧（如墙面干挂石材是否含龙骨），附双方协商记录； 审核结论：明确控制价合理 区间，建议招标人对超支部分要求编制单位说明理由。 第三节 工程招标控制价编制 工作方案 工程招标控制价概述 (一) 基本概念 工程招标控制价是招标人根据国家或省级、行业建设主管部门颁发的有关计价依据和办法，以及拟定的招标文件和招标工程量清单，结合工程具体情况编制的招标工程的最高投标限价。它是招标人在工程招标阶段为控制工程造价而设定的上限价格，对招标工程的造价起着关键的控制作用。在 xx 银行股份有限公司 xx 自治区分行的工程造价中介机构选型入围项目中，招标控制价的编制质量直接影响到项目的成本控制和招标效果。 (二) 主要作用 控制工程造价：作为招标工程的最高限价，防止投标人恶意哄抬价格，避免招标人因工程造价失控而遭受损失。例如，在 xx 分行的营业网点装修项目中，合理的招标控制价能确保项目在预算范围内顺利实施。 衡量投标报价合理性的依据：投标人的报价需在招标控制价范围内，否则可能被视为无效投标。评标过程中，招标控制价可用于判断投标人报价的合理性，筛选出符合要求的中标候选人。 维护招标市场秩序：通过设定统一的最高限价，为招标活动提供公平、公正的竞争环境，减少招标过程中的争议和纠纷，保障招标工作的顺利进行。 (三) 编制原则 合法性原则：严格遵循国家和地方相关法律法规、计价规范和标准，如《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500-2013）、《 xx 自治区建设工程造价咨询服务收费指导意见》（内工建协〔2022〕35号）等。编制过程中，各项费用的计算、取费标准的选用都必须符合法律规定。 公正性原则：以客观、公正的态度对待招标工程，充分考虑工程的实际情况和市场行情，确保招标控制价能够真实反映工程的合理造价。避免因人为因素导致控制价偏高或偏低，影响招标的公正性。 完整性原则：全面涵盖招标工程的各项内容，包括分部分项工程、措施项目、其他项目、规费和税金等，不得遗漏任何与工程建设相关的费用。例如，在计算工程量时，要仔细核对施工图纸，确保所有项目都被准确计入。 适应性原则：根据工程的特点和实际需求，合理选用编制方法和参数，使招标控制价能够适应工程的建设规模、技术复杂程度和施工条件等因素。对于 xx 分行的不同类型项目（如购建、装修、维修等），应分别采用合适的编制策略。 工程招标控制价编制依据 (一) 法律法规和政策文件 国家层面：《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国建筑法》《建设工程质量管理条例》等法律法规，以及住房和城乡建设部发布的各类计价规范、定额和标准，如《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500-2013）、《房屋建筑与装饰工程工程量计算规范》（GB50854-2013）等。这些法规和标准是编制招标控制价的基本准则，确保编制工作的合法性和规范性。 地方层面： xx 自治区相关的地方性法规、规章和政策文件，如《 xx 自治区建设工程造价管理办法》《 xx 自治区建设工程计价依据》等。同时，结合《 xx 自治区建设工程造价咨询服务收费指导意见》（内工建协〔2022〕35号），合理确定编制费用和收费标准。 (二) 工程建设资料 招标文件及招标工程量清单：招标文件中明确了工程的招标范围、技术要求、工期、质量标准等关键信息，是编制招标控制价的重要依据。招标工程量清单则详细列出了工程的分部分项工程项目、措施项目和其他项目的名称、数量等，为工程量计算和综合单价确定提供了基础。例如，在 xx 银行 xx 分行的项目中，招标文件规定了服务范围包括工程招标控制价编制和审核，编制人员需根据清单内容准确计算工程量。 施工图纸及设计文件：施工图纸是工程建设的具体蓝图，反映了工程的具体构造、尺寸、做法等细节。编制人员需仔细审阅施工图纸，理解设计意图，准确计算工程量。对于复杂的工程设计，可能需要与设计单位进行沟通，确保对设计文件的理解无误。 地质勘察报告：地质勘察报告提供了工程所在地的地质条件、土壤类别、地下水位等信息，这些因素会影响基础工程、土方工程等的施工方案和造价。例如，在计算土方开挖费用时，需根据地质勘察报告确定土壤类别，选用合适的定额和费率。 标准图集和规范：国家和地方发布的标准图集、施工规范和验收规范等，如建筑标准设计图集、混凝土结构工程施工质量验收规范等，为工程施工和造价计算提供了技术依据。编制人员需熟悉相关图集和规范，确保工程量计算和综合单价确定符合技术要求。 (三) 市场信息 人工、材料、机械台班价格：市场价格是影响工程造价的关键因素之一。编制招标控制价时，需参考当地建设工程造价管理机构发布的人工、材料、机械台班信息价格，同时结合市场实际行情，合理确定价格水平。例如， xx 自治区建设工程造价管理机构每月发布的《 xx 建设工程价格信息》，为编制人员提供了重要的价格参考。对于信息价格中没有的材料或设备，需进行市场调研，获取真实的市场价格。 设备、构配件价格：设备和构配件的价格在工程总造价中占比较大，需准确掌握其市场价格。可以通过向供应商询价、参考同类工程的采购价格等方式，确定设备和构配件的合理价格。在 xx 银行的项目中，如涉及特殊设备的采购，需充分了解市场供应情况和价格走势。 专业工程暂估价：对于一些专业工程，如钢结构工程、幕墙工程等，由于其专业性较强，施工工艺和价格差异较大，通常采用暂估价的方式计入招标控制价。编制人员需根据专业工程的特点和市场行情，合理确定暂估价金额。 (四) 其他依据 类似工程的造价资料：参考同类工程的招标控制价、中标价和结算价等资料，分析其造价构成和价格水平，为当前工程的编制提供参考和借鉴。通过对比分析，可以发现当前工程与类似工程的差异，调整编制参数和方法，提高编制的准确性。 工程所在地的自然、社会条件：工程所在地的气候条件、交通状况、风俗习惯等自然和社会条件，会影响工程的施工组织设计和造价。例如，在气候寒冷的地区，冬季施工需要采取保温措施，增加了施工成本，编制控制价时需考虑这些因素。 工程招标控制价编制流程 (一) 前期准备阶段 组建编制团队：根据工程的规模和复杂程度，组建由注册造价工程师、造价员等专业人员组成的编制团队。团队成员需具备丰富的工程造价编制经验，熟悉相关法律法规和计价规范，了解工程所在地的市场行情和施工条件。在 xx 银行 xx 分行的项目中，要求拟派项目经理具备一级造价工程师证书（土木建筑工程专业），编制团队应以此为标准组建。 熟悉编制依据：组织团队成员认真学习和熟悉相关的法律法规、政策文件、招标文件、施工图纸、地质勘察报告等编制依据，明确工程的招标范围、技术要求、质量标准和工期等关键信息。同时，了解 xx 自治区的地方计价规定和市场价格水平，为编制工作做好充分准备。 现场勘查：尽管部分项目可能不涉及现场踏勘（如 xx 银行项目中明确本项目不涉及踏勘），但在一般工程中，现场勘查是编制招标控制价的重要环节。通过现场勘查，了解工程所在地的地形地貌、周边环境、交通条件、施工场地布置等情况，为施工组织设计和措施项目费的计算提供依据。例如，现场的三通一平情况、临时设施的布置需求等，都会影响措施项目的费用。 (二) 工程量计算阶段 划分分部分项工程项目：根据招标工程量清单和施工图纸，按照《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500-2013）和相关工程量计算规范的要求，将工程划分为若干个分部分项工程项目。划分时需注意项目的完整性和准确性，避免重复或遗漏。例如，在建筑工程中，可划分为土石方工程、桩基工程、混凝土及钢筋混凝土工程、砌筑工程等。 计算工程量：按照工程量计算规则，对每个分部分项工程项目的工程量进行详细计算。计算过程中需严格遵循图纸尺寸和设计说明，确保工程量的准确性。对于复杂的构件或部位，可采用分层、分段、分构件的方法进行计算，最后汇总统计。例如，计算混凝土梁的工程量时，需根据梁的截面尺寸、长度和数量进行计算。同时，需注意工程量的计量单位应与清单项目一致，如立方米、平方米、米等。 工程量复核：为确保工程量计算的准确性，需对计算结果进行复核。复核方式可以采用自查、互查或交叉检查等方法，对重要项目和复杂部位的工程量进行重点复核。例如，对于钢筋工程量、土石方工程量等关键项目，应进行详细的核对，避免出现计算错误。 (三) 综合单价确定阶段 选择计价定额和计价方法：根据工程的性质和特点，选择合适的计价定额和计价方法。 xx 自治区一般采用工程量清单计价法，以市场价格为基础，结合定额子目进行综合单价的计算。计价定额可选用《 xx 自治区建设工程计价依据》中的相关定额，如建筑工程定额、装饰装修工程定额等。 确定人工、材料、机械台班单价：根据市场信息和建设工程造价管理机构发布的价格信息，确定人工、材料、机械台班的单价。对于信息价格中有的材料和设备，直接采用信息价格；对于信息价格中没有的，通过市场询价、参考同类工程价格等方式确定。例如，在计算钢筋的综合单价时，需考虑钢筋的市场价格、运输费用、加工费用等因素。 计算综合单价：综合单价包括人工费、材料费、机械台班费、管理费和利润等。根据计价定额和确定的人工、材料、机械台班单价，计算每个分部分项工程项目的综合单价。管理费和利润的费率可根据工程的类别和企业的管理水平，按照相关规定和市场行情确定。例如，建筑工程的管理费费率一般为10%-15%，利润费率一般为5%-8%。 (四) 措施项目费计算阶段 确定措施项目：措施项目是指为完成工程项目施工，发生于该工程施工前和施工过程中的技术、生活、安全、环境保护等方面的非工程实体项目。根据工程的特点和施工组织设计，确定需要计算的措施项目，如安全文明施工费、夜间施工增加费、二次搬运费、冬雨季施工增加费等。在 xx 银行 xx 分行的项目中，需根据采购需求书的要求，考虑相关措施项目的费用。 计算措施项目费：措施项目费的计算方法有两种：一种是按工程量清单计算，如模板工程、脚手架工程等，可根据施工图纸和工程量计算规则计算工程量，再乘以综合单价；另一种是按费率计算，如安全文明施工费、夜间施工增加费等，可根据工程的类型和规模，按照规定的费率计算。例如，安全文明施工费通常按分部分项工程费的一定比例计算， xx 自治区的费率一般为2%-4%。 (五) 其他项目费计算阶段 暂列金额：暂列金额是指招标人在工程量清单中暂定并包括在合同价款中的一笔款项，用于工程合同签订时尚未确定或者不可预见的所需材料、工程设备、服务的采购，施工中可能发生的工程变更、合同约定调整因素出现时的合同价款调整以及发生的索赔、现场签证确认等的费用。暂列金额一般按分部分项工程费的10%-15%计算，具体比例可根据工程的复杂程度和风险因素确定。 暂估价：暂估价包括材料暂估价、工程设备暂估价和专业工程暂估价。材料和工程设备暂估价应根据市场价格和设计要求确定，专业工程暂估价应根据专业工程的特点和市场行情确定。例如，在装修工程中，对于高档装饰材料，可采用暂估价的方式计入招标控制价。 计日工：计日工是指在施工过程中，施工企业完成建设单位提出的工程合同范围以外的零星项目或工作，按合同中约定的单价计价的一种方式。计日工的数量和单价应根据工程的实际情况和市场行情确定，一般在招标控制价中按一定的比例预留。 总承包服务费：总承包服务费是指总承包人为配合、协调建设单位进行的专业工程发包，对建设单位自行采购的材料、工程设备等进行保管以及施工现场管理、竣工资料汇总整理等服务所需的费用。总承包服务费的费率可根据专业工程的复杂程度和总承包服务的范围，按专业工程暂估价的1%-3%计算。 (六) 规费和税金计算阶段 规费：规费是指按国家法律、法规规定，由...