广州市中西医结合医院福宁分院煎药室改造监理项目投标方案
第一章 投资控制的方法和措施
6
第一节 投资控制监管体系
6
一、 投资控制组织架构设置
6
二、 关键控制节点规划
16
第二节 专项监理方案制定
22
一、 工程预算审核方案
22
二、 变更签证控制办法
32
第三节 各阶段工作执行程序
54
一、 施工前投资审核程序
54
二、 施工中支付控制流程
73
第四节 保障措施落实
91
一、 专业人员配备方案
91
二、 动态跟踪管理机制
98
第二章 组织协调的方法和措施
112
第一节 人员架构设置
112
一、 监理组织架构搭建
112
二、 岗位职责分工方案
127
第二节 组织协调机制
140
一、 监理例会制度设计
141
二、 专题协调会议机制
154
三、 问题反馈处理流程
169
第三节 沟通与信息管理
181
一、 信息沟通平台建设
181
二、 监理信息传递机制
196
三、 问题跟踪台账管理
214
第四节 优化建议与执行
233
一、 施工组织优化建议
233
二、 工序安排改进方案
251
三、 优化建议落地机制
259
第五节 协调保障措施
267
一、 组织协调应急预案
267
二、 协调资源配置方案
285
三、 突发事件处理流程
314
第三章 施工进度控制的方法和措施
322
第一节 进度控制目标
322
一、 施工阶段进度目标分解
322
二、 材料采购计划编制
333
第二节 进度控制方法
344
一、 施工进度计划审核机制
344
二、 动态月报分析方法
359
第三节 人员配置与工作安排
367
一、 监理人员岗位职责分工
367
二、 进度问题响应机制建立
391
第四节 进度保障措施
397
一、 关键环节进度跟踪管理
397
二、 进度滞后应对策略
416
第四章 项目信息和文件的管理方法和措施
424
第一节 合同管理制度
424
一、 合同管理台账建立
424
二、 合同执行流程规范
433
三、 合同纠纷协助处理
439
第二节 变更管理机制
455
一、 变更审批流程设计
455
二、 变更申请审核要点
468
三、 重大变更会审组织
490
第三节 文档资料管理
510
一、 文档分类目录制定
510
二、 电子化管理系统应用
529
三、 资料提交时限管控
540
第四节 信息管理措施
553
一、 信息传递机制构建
553
二、 项目管理平台应用
566
三、 监理报告编制规范
584
第五节 资料归档与移交
598
一、 归档计划编制
598
二、 城建档案标准执行
609
三、 资料移交流程实施
622
第五章 工程质保期的监理服务方案
634
第一节 人员架构分工
634
一、 总监理工程师岗位职责
634
二、 专业监理工程师配置
648
三、 资料管理员工作内容
656
第二节 质保期服务内容
668
一、 定期质量回访计划
668
二、 质量缺陷处理监督
695
三、 保修资料管理工作
706
第三节 质保期服务机制
712
一、 快速响应处理机制
712
二、 定期回访巡查制度
723
三、 质量缺陷分类管理
738
第四节 质量缺陷处理流程
749
一、 问题发现与确认
749
二、 整改实施监督流程
768
三、 验收归档闭环管理
783
第五节 质保期保障措施
791
一、 人员驻场保障方案
791
二、 质量档案管理制度
802
三、 沟通协调机制建设
816
投资控制的方法和措施
投资控制监管体系
投资控制组织架构设置
监理岗位职责分工
总监职责明确
1）负责投资控制的全面管理工作，制定投资控制目标和策略。对本项目投资控制进行整体规划，依据项目特点和要求，确定合理的投资控制目标，制定切实可行的策略，以保障项目在预算范围内顺利推进。
2）审批专项监理方案，监督方案的执行情况。严格审查各专项监理方案，确保其符合投资控制要求，同时对方案的执行进行全程监督，及时发现并解决执行过程中出现的问题。
3）协调各方关系，解决投资控制中的重大问题。在项目实施过程中，协调业主、承包人、供应商等各方关系，针对投资控制中出现的重大问题，组织各方进行研讨，制定解决方案，保障项目投资控制工作的顺利开展。
4）定期向采购人汇报投资控制情况，接受采购人的监督和指导。按照规定的时间节点，向采购人详细汇报投资控制的进展、存在的问题及解决方案，根据采购人的意见和建议，及时调整投资控制策略。
5）审核并签署重要的投资控制文件和报告。对涉及投资控制的重要文件和报告进行严格审核，确保其内容准确、数据可靠，签署后对文件和报告的真实性和有效性负责。
6）组织投资控制团队的培训和学习，提高团队整体素质。定期组织投资控制团队成员进行培训和学习，更新知识和技能，提高团队成员的业务水平和综合素质，以更好地完成投资控制工作。
专业监理职责
1）审查承包人提交的工程预算、月工程量及费用等资料。对承包人提交的工程预算进行详细审查，确保其合理性和准确性；对月工程量及费用资料进行严格审核，防止虚报、冒算等情况发生。
2）对施工过程中的变更签证、材料价格等进行审核和控制。严格审查施工过程中的变更签证，确保变更的必要性和合理性；对材料价格进行市场调研，审核其是否符合合同约定和市场行情，有效控制项目成本。
3）协助总监处理索赔事宜，提供专业的技术支持。在索赔事件发生时，协助总监收集相关证据，进行索赔金额的计算和分析，提供专业的技术意见，为总监处理索赔事宜提供有力支持。
4）参与工程进度款的审核工作，确保付款与工程进度相符。根据工程实际进度，对承包人提交的进度款申请进行审核，严格按照合同约定的付款方式和比例进行支付，避免超付或误付情况的发生。
5）对工程投资情况进行动态跟踪和分析，及时发现潜在的投资风险。定期对工程投资情况进行统计和分析，对比实际投资与计划投资的差异，及时发现潜在的投资风险，并提出相应的防范措施。
6）协助总监制定投资控制的具体措施和方法，并监督实施。根据总监制定的投资控制目标和策略，协助制定具体的措施和方法，在项目实施过程中进行监督和检查，确保措施和方法的有效执行。
监理员职责范围
1）收集和整理与投资控制相关的资料和数据。在项目实施过程中，及时收集工程预算、工程量计量、变更签证、材料价格等与投资控制相关的资料和数据，并进行分类整理和归档，为投资控制工作提供准确的数据支持。
2）对施工现场的工程量进行计量和核实。定期到施工现场对工程量进行实地计量，与承包人上报的工程量进行核对，确保工程量的准确性，防止虚报工程量现象的发生。
3）及时反馈投资控制中的问题和异常情况。在工作过程中，如发现投资控制中存在问题或异常情况，及时向专业监理工程师和总监汇报，以便及时采取措施进行处理，避免问题扩大化。
4）协助专业监理工程师进行工程进度款的审核工作。配合专业监理工程师对承包人提交的进度款申请进行审核，提供相关的工程量计量数据和资料，确保进度款的支付与工程进度相符。
5）参与材料和设备的验收工作，核实其数量和质量。在材料和设备进场时，参与验收工作，对其数量和质量进行核实，确保其符合合同要求和工程需要，避免因材料和设备问题导致投资增加。
6）完成专业监理工程师交办的其他投资控制相关工作。根据专业监理工程师的安排，完成其他与投资控制相关的工作任务，如资料整理、数据统计等，为投资控制工作的顺利开展提供支持。
投资控制工作流程设计
施工前审核流程
1）协助发包人编制勘察要求、核查勘察方案。根据项目需求，协助发包人制定详细的勘察要求，对勘察方案进行全面核查，确保勘察工作能够为项目提供准确的地质资料和基础数据。
2）审查承包人提交的工程预算，提出审核意见。对承包人提交的工程预算进行细致审查，从工程量计算、定额套用、费用计取等方面进行全面分析，提出具体的审核意见，为项目投资控制提供依据。
3）参与业主的场地移交、报建报批等前期工作。积极参与场地移交工作，确保场地条件符合施工要求；协助业主办理报建报批等手续，为项目的顺利开工创造条件。
4）协助业主确定合理的合同价格和付款方式。在合同签订前，对合同价格进行分析和评估，协助业主确定合理的合同价格和付款方式，避免合同价格过高或付款方式不合理导致投资失控。
5）对施工图纸进行会审，提出优化建议。组织相关人员对施工图纸进行会审，从投资控制的角度出发，对图纸中存在的问题和不合理之处提出优化建议，减少施工过程中的变更和浪费。
6）建立投资控制台账，记录项目前期的各项费用支出。建立详细的投资控制台账，对项目前期的勘察费、设计费、报建费等各项费用支出进行记录和统计，为后续的投资控制工作提供数据支持。
施工中控制流程
1）审核承包人申报的月工程量及费用，报采购人核定。每月对承包人申报的工程量及费用进行严格审核，依据合同约定和实际完成情况进行计量和计价，审核无误后报采购人核定，确保进度款的支付合理、准确。
2）对施工过程中的变更签证进行审核和控制。严格审查施工过程中的变更签证，对变更的必要性、合理性和费用进行评估，控制变更签证的数量和金额，避免不必要的变更导致投资增加。
3）根据合同约定审查核实可调价材料的价格。按照合同约定的价格调整方式，对可调价材料的价格进行市场调研和审核，确保材料价格的调整符合合同约定和市场行情，有效控制材料成本。
4）定期对工程投资情况进行统计和分析，与投资计划进行对比。每周或每月对工程投资情况进行统计和分析，将实际投资与投资计划进行对比，找出偏差并分析原因，及时采取措施进行调整。
5）监督承包人的资金使用情况，确保资金用于本项目建设。对承包人的资金使用情况进行监督，检查资金是否按照合同约定用于本项目建设，防止资金挪用或浪费，保障项目资金的安全和合理使用。
6）参与工程质量验收和进度检查，确保工程质量和进度符合要求。积极参与工程质量验收和进度检查工作，对工程质量和进度进行监督，确保工程质量合格、进度符合计划要求，避免因质量问题或进度延误导致投资增加。
竣工结算流程
1）对承包人提交的竣工结算进行初审。收到承包人提交的竣工结算后，组织专业人员进行初审，对结算资料的完整性、准确性进行审查，对工程量、单价、费用等进行详细核算，提出初审意见。
2）计算、审核各项索赔金额，提出处理意见。对承包人提出的索赔事项进行认真调查和分析，计算索赔金额，根据合同约定和相关法律法规，提出合理的处理意见，维护双方的合法权益。
偏差分析方法
3）协助采购人完成最终的结算工作。在初审和索赔处理完成后，协助采购人与承包人进行最终的结算协商，达成一致意见后，完成结算工作，确保项目投资得到准确核算。
4）整理和归档投资控制相关资料，为项目后评价提供依据。对项目实施过程中的投资控制相关资料进行整理和归档，包括工程预算、进度款支付、变更签证、索赔处理等资料，为项目后评价提供完整、准确的依据。
5）总结投资控制经验教训，为后续项目提供参考。对本项目投资控制工作进行全面总结，分析成功经验和不足之处，为后续项目的投资控制工作提供参考和借鉴，不断提高投资控制水平。
全过程监管机制建立
事前控制机制
1）制定投资控制目标和计划，明确各阶段的控制重点。根据项目的特点和要求，制定详细的投资控制目标和计划，将投资控制目标分解到各个阶段和各个环节，明确各阶段的控制重点，为项目投资控制提供明确的方向。
2）审查施工图纸和施工方案，评估对投资的影响。组织相关专业人员对施工图纸和施工方案进行审查，从投资控制的角度出发，评估施工图纸和施工方案对投资的影响，提出优化建议，减少施工过程中的变更和浪费。
3）参与工程招标，对投标报价进行分析和评估。在工程招标过程中，参与投标报价的分析和评估工作，对各投标人的报价进行对比和分析，评估其合理性和竞争力，为业主选择合适的承包人提供参考。
4）协助业主签订合理的合同条款，明确双方的权利和义务。在合同签订前，协助业主对合同条款进行审查和修改，明确双方在投资控制方面的权利和义务，避免合同漏洞导致投资风险。
5）建立投资风险预警机制，对可能出现的投资风险进行预测和防范。对项目实施过程中可能出现的投资风险进行分析和预测，建立投资风险预警机制，制定相应的防范措施，及时发现和处理投资风险，保障项目投资安全。
6）组织相关人员进行投资控制培训，提高全员投资控制意识。组织项目管理人员、监理人员、承包人等相关人员进行投资控制培训，介绍投资控制的重要性和方法，提高全员的投资控制意识，形成全员参与投资控制的良好氛围。
事中监管措施
1）定期对工程进度和投资情况进行检查和分析。每周或每月对工程进度和投资情况进行检查，对比实际进度和投资与计划进度和投资的差异，分析原因，及时采取措施进行调整，确保工程按计划进行，投资控制在预算范围内。
2）对变更签证进行严格的审批和管理。建立严格的变更签证审批制度，对变更签证的必要性、合理性和费用进行评估，未经审批的变更签证不得实施，防止变更签证随意增加导致投资失控。
3）加强对材料和设备采购的监督，控制成本。对材料和设备采购进行全程监督，参与采购招标，审核采购合同，监督采购过程，确保采购的材料和设备质量合格、价格合理，有效控制材料和设备成本。
4）建立投资控制动态监控系统，实时掌握投资情况。利用信息化技术，建立投资控制动态监控系统，对项目投资进行实时监控，及时反映投资变化情况，为投资控制决策提供依据。
5）加强对施工现场的管理，减少浪费和损失。加强对施工现场的管理，规范施工行为，减少施工过程中的浪费和损失，提高施工效率，降低施工成本。
6）定期召开投资控制专题会议，协调解决投资控制中的问题。定期召开投资控制专题会议，组织业主、承包人、监理等各方人员参加，汇报投资控制情况，协调解决投资控制中出现的问题，形成各方共同参与投资控制的合力。
监管措施
具体内容
实施频率
责任主体
进度和投资检查分析
对比实际进度和投资与计划进度和投资的差异，分析原因并调整
每周或每月
监理单位
变更签证审批管理
评估变更签证的必要性、合理性和费用，严格审批
实时
总监
材料设备采购监督
参与采购招标，审核合同，监督采购过程
全程
专业监理工程师
投资动态监控
实时掌握投资变化情况，提供决策依据
实时
监理单位
施工现场管理
规范施工行为，减少浪费和损失
日常
承包人
专题会议协调
汇报投资情况，协调解决问题
每月
总监
事后评估机制
1）对工程投资控制的效果进行评估和总结。在项目竣工后，对工程投资控制的效果进行全面评估和总结，对比实际投资与计划投资的差异，分析投资控制目标的完成情况，总结投资控制工作的经验教训。
2）分析投资偏差的原因，提出改进措施。对投资偏差的原因进行深入分析，从设计变更、施工管理、材料价格等方面查找原因，提出针对性的改进措施，为后续项目的投资控制提供参考。
3）为后续项目提供经验和参考。将本项目投资控制的经验教训进行整理和总结，形成案例资料，为后续项目的投资控制提供参考和借鉴，不断提高投资控制水平。
4）对投资控制团队进行绩效考核，激励团队成员提高工作质量。建立投资控制团队绩效考核制度，对团队成员的工作表现和业绩进行考核，根据考核结果进行奖惩，激励团队成员提高工作质量和效率。
5）将投资控制评估结果反馈给相关部门和人员，促进项目管理水平的提升。将投资控制评估结果反馈给业主、设计单位、承包人等相关部门和人员，促进各方对投资控制工作的重视，共同提高项目管理水平。
信息反馈纠偏流程
信息收集渠道
1）建立监理日志，记录工程投资的相关信息。监理人员每天记录工程投资的相关信息，包括工程量计量、进度款支付、变更签证、材料价格等，为投资控制提供详细的基础数据。
2）定期召开投资控制专题会议，收集各方意见。每周或每月召开投资控制专题会议，组织业主、承包人、监理等各方人员参加，听取各方对投资控制的意见和建议，及时掌握项目投资动态。
3）与承包人、采购人保持密切沟通，获取最新信息。通过定期走访、电话沟通、邮件交流等方式，与承包人、采购人保持密切沟通，及时获取工程进度、投资情况、变更需求等最新信息，为投资控制决策提供依据。
4）利用信息化手段，建立投资控制信息管理系统。利用信息化技术，建立投资控制信息管理系统，实现投资信息的实时共享和动态管理，提高信息收集和处理的效率。
5）收集市场价格信息，为材料价格审核提供参考。关注市场价格动态，收集材料、设备等的市场价格信息，为材料价格审核和投资控制提供参考依据。
6）定期对信息收集渠道进行评估和优化，确保信息的准确性和及时性。定期对信息收集渠道进行评估，分析信息的准确性和及时性，针对存在的问题进行优化和改进，确保信息收集渠道的畅通和有效。
偏差分析方法
1）对比实际投资与计划投资，找出偏差。定期将实际投资与计划投资进行对比，计算投资偏差的数值和比例，确定偏差的方向和大小，找出存在偏差的具体项目和环节。
2）分析偏差产生的原因，确定责任主体。对投资偏差产生的原因进行深入分析，从设计变更、施工管理、材料价格等方面查找原因，确定责任主体，为偏差处理提供依据。
3）评估偏差对投资目标的影响程度。根据偏差的大小和性质，评估偏差对投资目标的影响程度，判断是否会导致投资失控，为制定纠偏措施提供参考。
4）采用因素分析法，对偏差进行分解和量化。运用因素分析法，将投资偏差分解为各个因素的影响，量化每个因素对偏差的贡献程度，找出影响投资偏差的主要因素。
5）建立偏差预警机制，及时发现和处理偏差。设定偏差预警阈值，当偏差超过预警阈值时，及时发出预警信号，组织相关人员进行分析和处理，防止偏差进一步扩大。
6）定期对偏差分析方法进行总结和改进，提高分析的准确性和有效性。定期对偏差分析方法进行总结和反思，针对存在的问题进行改进和完善，提高偏差分析的准确性和有效性。
纠偏措施实施
1）根据偏差分析结果，制定针对性的纠偏措施。针对不同原因导致的投资偏差，制定相应的纠偏措施，如调整施工方案、控制变更签证、优化材料采购等，确保纠偏措施具有针对性和可操作性。
纠偏措施实施
2）监督纠偏措施的执行情况，确保有效落实。建立纠偏措施执行监督机制，对纠偏措施的执行情况进行跟踪和检查，及时发现并解决执行过程中出现的问题，确保纠偏措施有效落实。
3）及时调整投资控制计划，适应工程变化。根据纠偏措施的实施情况和工程实际进展，及时调整投资控制计划，确保投资控制计划与工程实际情况相适应，保障项目投资控制目标的实现。
4）对纠偏措施的效果进行评估和总结。定期对纠偏措施的效果进行评估，对比纠偏前后的投资情况，分析纠偏措施的有效性，总结经验教训，为后续的投资控制工作提供参考。
5）加强与各方的沟通和协调，共同推进纠偏工作。在纠偏措施实施过程中，加强与业主、承包人、供应商等各方的沟通和协调，争取各方的支持和配合，共同推进纠偏工作，确保项目投资控制工作顺利进行。
6）建立纠偏措施档案，记录纠偏过程和结果。对纠偏措施的制定、执行、效果评估等过程进行记录，建立纠偏措施档案，为项目投资控制的总结和评估提供依据。
关键控制节点规划
事前控制标准制定
工程预算审核标准
在工程预算审核方面，将严格依据施工图纸、工程规范及市场价格信息，对承包人提交的工程预算进行全面细致的审核，以确保预算编制的准确性和合理性。审核过程中，会着重关注各项费用组成，包括直接费、间接费、利润和税金等，仔细检查是否存在重复计算、高估冒算等问题。同时，会对比类似工程的造价指标，评估本项目预算的合理性，对偏差较大的项目进行重点审查。对于工程量的计算，也会严格把关，确保其准确无误，符合工程量计算规则，对存在疑问的工程量进行现场核实。
审核项目
审核内容
审核方法
审核标准
费用组成
直接费、间接费、利润、税金
详细审查费用明细，与市场行情对比
无重复计算、高估冒算
造价指标
与类似工程对比
分析造价差异原因
偏差在合理范围内
工程量计算
按计算规则核实
现场测量与图纸核对
准确无误
施工方案经济性评估
在施工方案经济性评估中，会深入分析不同施工方案的成本差异，全面评估其对项目投资的影响，从而选择经济合理的施工方案。审查施工方案时，会关注施工工艺、施工顺序和施工方法，确保其符合工程实际情况，避免因不合理的施工方案导致成本增加。同时，会评估施工方案中的资源配置是否合理，包括人力、材料和机械设备的投入，避免资源浪费和闲置。此外，还会考虑施工方案的工期要求，分析工期与成本之间的关系，避免因工期过长或过短导致成本增加。
对于施工工艺的选择，会优先考虑那些能够提高施工效率、降低成本的工艺。在施工顺序方面，会根据工程的实际情况进行合理安排，避免出现工序混乱导致的成本增加。对于施工方法的评估，会结合工程的特点和要求，选择最适合的施工方法。在资源配置方面，会根据工程的进度和需求，合理安排人力、材料和机械设备的投入，避免资源的浪费和闲置。在工期要求方面，会综合考虑成本和进度的关系，制定合理的工期计划，确保工程能够按时完成，同时控制成本。
在评估过程中，会建立详细的评估指标体系，对施工方案的各个方面进行量化评估。通过对不同施工方案的评估结果进行对比分析，选择最优的施工方案。同时，会与承包人进行充分的沟通和协商，确保施工方案的可行性和经济性。
还会对施工方案的风险进行评估，制定相应的风险应对措施。对于可能出现的风险，会提前做好准备，降低风险对项目投资的影响。在施工过程中，会密切关注施工方案的执行情况，及时发现问题并进行调整，确保施工方案的经济性和可行性。
材料价格核定原则
材料价格核定将根据合同约定和市场行情，确定可调价材料的价格调整方式和原则，确保材料价格的合理性和公正性。会建立材料价格信息库，定期收集和整理市场材料价格信息，为材料价格核定提供参考依据。对承包人申报的材料价格进行审核时，会要求承包人提供材料的采购发票、质量证明文件等相关资料，核实材料的实际价格。对于新材料、新工艺和新技术，会组织专家进行论证和评估，确定其合理的价格范围。
在材料价格信息库的建立和维护方面，会安排专人负责，及时更新市场材料价格信息。信息库将涵盖各种常用材料的价格、品牌、规格等信息，为材料价格核定提供全面准确的参考。在审核承包人申报的材料价格时，会严格按照合同约定和核定原则进行，确保价格的合理性。对于采购发票和质量证明文件等相关资料，会进行仔细审核，确保其真实性和有效性。
对于新材料、新工艺和新技术的价格核定，会组织相关领域的专家进行论证和评估。专家将根据材料的性能、成本、市场需求等因素，确定其合理的价格范围。在论证和评估过程中，会充分听取各方意见，确保价格核定的公正性和科学性。
还会建立材料价格核定的监督机制，对核定过程进行全程监督。确保核定工作的公开、公平、公正，避免出现价格核定不合理的情况。在材料价格调整方面，会严格按照合同约定和市场行情进行，确保材料价格的合理性和公正性。
事中动态监控要点
进度款审核与支付控制
在进度款审核与支付控制方面，将严格按照合同约定的付款方式和时间节点，对承包人申报的月工程量及费用进行审核，确保进度款支付的准确性和合理性。审核时，会仔细核对进度款申报中的工程量是否与实际完成情况相符，是否存在虚报、多报等问题。同时，会检查进度款申报中的费用计算是否正确，是否符合合同约定的计价方式和标准。根据工程实际进展情况，合理控制进度款的支付比例，避免超付或欠付情况的发生。
在审核工程量时，会安排专人到施工现场进行实地核实，确保工程量的真实性。对于费用计算，会严格按照合同约定的计价方式和标准进行审核，确保费用的合理性。在进度款支付比例的控制方面，会根据工程的实际进度和质量情况进行调整，确保支付比例与工程进度相匹配。
还会建立进度款审核与支付的监督机制，对审核和支付过程进行全程监督。确保审核工作的公正、公平、公开，避免出现进度款支付不合理的情况。在与承包人的沟通方面，会及时反馈审核结果，确保双方对进度款支付情况达成共识。
对于进度款支付过程中出现的问题，会及时进行处理和解决。如果发现承包人存在虚报、多报等问题，会及时要求其进行整改，并根据合同约定进行相应的处罚。如果出现超付或欠付情况，会及时调整支付比例，确保资金的合理使用。
变更与签证管理
在变更与签证管理方面，将建立严格的管理制度，明确变更与签证的审批流程和权限，确保变更与签证的合理性和必要性。对施工过程中发生的变更与签证进行及时审核，要求承包人提供详细的变更与签证说明、施工图纸和预算等相关资料，评估变更与签证对项目投资的影响。对于重大变更与签证，会组织相关部门和专家进行论证和评估，确保变更与签证的可行性和经济性。定期对变更与签证进行统计和分析，总结变更与签证的发生原因和规律，采取相应的措施进行控制和预防。
管理项目
管理内容
管理方法
管理标准
审批流程
明确变更与签证的审批环节和责任人
制定详细的审批流程图
审批流程规范、透明
资料审核
变更与签证说明、施工图纸、预算
仔细审查资料的完整性和准确性
资料真实、有效
影响评估
对项目投资的影响
分析变更与签证的成本和效益
变更与签证合理、必要
统计分析
变更与签证的发生原因和规律
建立统计分析模型
总结经验，采取预防措施
材料价格确认与调整
按照合同约定和材料价格核定原则，对施工过程中使用的材料价格进行及时确认和调整，确保材料价格的准确性和合理性。定期对市场材料价格进行跟踪和监测，当市场材料价格发生较大波动时，及时按照合同约定的价格调整方式和原则进行调整。对承包人申报的材料价格调整申请进行审核，要求承包人提供材料价格上涨或下跌的证明材料，核实材料价格调整的合理性。建立材料价格调整台账，记录材料价格调整的时间、原因、幅度和金额等信息，便于查询和统计。
在市场材料价格的跟踪和监测方面，会安排专人负责，定期收集市场材料价格信息。信息将涵盖各种常用材料的价格变化情况，为材料价格调整提供及时准确的依据。在审核承包人申报的材料价格调整申请时，会严格按照合同约定和核定原则进行，要求承包人提供充分的证明材料，确保价格调整的合理性。
材料价格调整台账的建立和维护将确保材料价格调整的信息得到及时记录和管理。台账将包括材料名称、规格、价格调整时间、原因、幅度和金额等详细信息，便于查询和统计。通过对台账的分析，可以及时发现材料价格调整的规律和趋势，为后续的材料价格管理提供参考。
还会建立材料价格调整的监督机制，对调整过程进行全程监督。确保调整工作的公开、公平、公正，避免出现价格调整不合理的情况。在与承包人的沟通方面，会及时反馈审核结果，确保双方对材料价格调整情况达成共识。
事后审计评估规范
竣工结算初审流程
要求承包人在工程竣工后及时提交竣工结算书和相关资料，对承包人提交的竣工结算书进行初步审核，检查资料的完整性和准确性。对竣工结算书中的工程量进行重新计算和核实，检查工程量是否与实际完成情况相符，是否存在虚报、多报等问题。审核竣工结算书中的费用计算是否正确，是否符合合同约定的计价方式和标准，是否存在重复计算、高估冒算等问题。对竣工结算书中的材料价格进行核实，检查材料价格是否与合同约定和市场行情相符，是否存在价格调整不合理等问题。
在审核竣工结算书时，会组织专业人员对资料进行详细审查。对于工程量的重新计算，会安排专人到施工现场进行实地测量和核对，确保工程量的准确性。对于费用计算和材料价格的核实，会严格按照合同约定和相关规定进行，确保费用和价格的合理性。
如果发现竣工结算书中存在问题，会及时要求承包人进行整改和补充。对于虚报、多报等问题，会根据合同约定进行相应的处罚。在审核过程中，会与承包人保持密切沟通，确保双方对审核结果达成共识。
审核完成后，会出具详细的审核报告，对竣工结算书的审核情况进行总结和评价。报告将包括工程量审核结果、费用计算审核结果、材料价格审核结果等内容，为后续的结算工作提供依据。
投资效益评估指标
计算项目的投资回报率、内部收益率、净现值等投资效益指标，评估项目的投资效益。分析项目的成本构成和费用支出情况，找出成本控制的薄弱环节和存在的问题，提出改进措施和建议。对比项目的实际投资与预算投资，分析投资偏差的原因和影响，评估投资控制的效果。评估项目的社会效益和环境效益，分析项目对社会和环境的影响，提出改进措施和建议。
在投资效益指标的计算方面，会采用专业的方法和工具，确保计算结果的准确性和可靠性。通过对投资回报率、内部收益率、净现值等指标的分析，可以全面评估项目的投资效益。在成本构成和费用支出情况的分析方面，会深入研究各项成本的来源和去向，找出成本控制的关键环节。
对比实际投资与预算投资时，会分析投资偏差的原因，如工程量的变化、材料价格的波动等。根据分析结果，评估投资控制的效果，提出相应的改进措施。在社会效益和环境效益的评估方面，会考虑项目对社会就业、环境保护等方面的影响，提出促进可持续发展的建议。
会将投资效益评估结果形成详细的报告，为项目的决策和管理提供参考。报告将包括评估指标计算结果、成本分析、投资偏差分析、社会效益和环境效益评估等内容，为项目的持续改进提供依据。
经验教训总结与改进
对项目投资控制过程中的经验教训进行总结和分析，找出成功的经验和存在的问题，为今后的项目投资控制提供参考和借鉴。根据经验教训总结和分析的结果，制定相应的改进措施和制度，完善投资控制监管体系和专项监理方案。加强对投资控制人员的培训和教育，提高投资控制人员的业务水平和综合素质。建立投资控制案例库，收集和整理不同类型项目的投资控制案例，为投资控制人员提供学习和参考的资料。
在经验教训总结方面，会组织相关人员对项目投资控制过程进行全面回顾和分析。从项目的前期规划、预算编制、施工过程控制到竣工结算等各个环节，找出成功的做法和存在的问题。通过对这些经验教训的总结和分析，可以为今后的项目投资控制提供宝贵的参考。
根据总结和分析的结果，会制定具体的改进措施和制度。这些措施和制度将涵盖投资控制的各个方面，如预算审核、进度款支付、变更与签证管理等。通过完善投资控制监管体系和专项监理方案，提高投资控制的效率和效果。
加强对投资控制人员的培训和教育是提高投资控制水平的关键。会定期组织投资控制人员参加专业培训和学习活动，提高他们的业务水平和综合素质。同时，建立投资控制案例库，收集和整理不同类型项目的投资控制案例，为投资控制人员提供学习和参考的资料，促进投资控制工作的不断改进和提高。
专项监理方案制定
工程预算审核方案
工程量清单核对标准
清单项目完整性核查
1）对照施工图纸，对工程量清单中的项目进行全面核对，确保涵盖广州市中西医结合医院福宁分院煎药室改造项目的所有施工内容，包括建筑加固及装修工程的各个分项。仔细审查清单是否包含了一至五层各区域的特殊装修要求，如墙面装饰材料的选择、地面铺设的工艺等。同时，对于建筑加固的具体部位，如梁柱的加固方式、墙体的加固措施等，也需检查是否有对应的清单项目。
建筑加固工程
装修工程
2）深入检查是否存在漏项情况。逐一排查各层的功能区域，确保每一个可能涉及的施工内容都有相应的清单项目。例如，对于三至五层的医院中药临方调配和代煎中心，要检查是否涵盖了设备安装、管道铺设、通风系统等方面的清单项目。同时，对于一些隐蔽工程，如地下管道、电气线路等，也需仔细核对，避免漏项。
3）认真确认是否有重复列项的问题。对清单中的项目进行逐一梳理，检查是否存在相同或类似的项目被重复列出的情况。若发现重复列项，及时进行清理，避免不必要的费用增加，确保清单项目的准确性和合理性。
项目特征描述准确性审核
1）审查项目特征描述是否清晰、准确，与设计要求一致，能够准确反映该清单项目的工作内容和质量标准。详细检查描述中是否包含了关键信息，如材料的品种、规格、型号，施工工艺的要求，以及质量验收的标准等。对于一些重要的项目特征，如基础的承载能力、墙体的隔音效果等，要确保描述准确无误。
2）检查项目特征描述是否完整，是否包含了影响综合单价计算的关键因素。除了上述提到的材料和工艺要求外，还要考虑施工环境、施工难度等因素对单价的影响。例如，在地下施工的项目，要考虑地下水的处理、土方的开挖方式等因素。对于描述不清或存在歧义的项目特征，及时与相关方沟通澄清，确保清单项目的准确计量和计价。
3）对于描述不清或存在歧义的项目特征，及时与设计单位、施工单位等相关方进行沟通。通过召开专题会议、现场勘查等方式，明确项目特征的具体要求，避免在施工过程中出现争议。同时，将沟通结果记录在案，作为后续计量和计价的依据，确保清单项目的准确计量和计价。
工程量计算准确性复核
1）依据相关工程量计算规范和施工图纸，对清单中的工程量进行重新计算。严格按照规范的计算方法，对每一个项目的工程量进行详细核算。在计算过程中，要考虑到施工过程中的合理损耗和预留量，确保计算结果准确无误。例如，在计算墙面涂料的工程量时，要考虑到门窗洞口的扣除以及边角的处理。
2）检查工程量的计算方法是否符合规定，是否考虑了合理的损耗和预留量。对于一些复杂的项目，如钢结构的制作安装，要检查计算方法是否考虑了钢材的拼接、焊接等损耗。同时，对于一些需要预留空间的项目，如管道的安装，要检查是否预留了足够的操作空间。对于工程量差异较大的项目，深入分析原因，与承包人进行核对和确认。
3）对于工程量差异较大的项目，组织相关人员进行现场勘查和分析。通过对比施工图纸和实际施工情况，找出差异产生的原因。如果是由于设计变更、施工工艺调整等原因导致的差异，要及时与相关方进行沟通，办理变更手续。同时，对差异部分的工程量进行重新计算和确认，确保工程造价的准确性。
定额套用合规性审查
定额选用合理性评估
1）审查所选用的定额是否与广州市中西医结合医院福宁分院煎药室改造项目的工程内容、施工工艺和技术要求相适应。仔细研究定额的适用范围和条件，确保所选定额能够准确反映项目的实际情况。例如，对于建筑加固工程，要选用适合加固工艺的定额；对于装修工程，要选用符合装修风格和材料要求的定额。
2）检查是否存在高套、错套定额的情况。高套定额会导致工程造价虚高，错套定额则会影响造价的准确性。对定额的套用进行逐一核对，确保每一个项目都选用了合适的定额。对于一些新出现的施工工艺或特殊项目，评估是否有合适的补充定额或参照类似定额进行合理换算。
3）对于新出现的施工工艺或特殊项目，组织相关专家进行论证。通过查阅资料、咨询同行等方式，寻找合适的补充定额或参照类似定额进行换算。在换算过程中，要考虑到材料、人工、机械等费用的变化，确保换算后的定额能够准确反映项目的实际成本。同时，对换算过程进行详细记录，以便追溯和审查。
定额换算准确性检查
当需要对定额进行换算时，严格检查换算方法是否符合规定，换算系数是否正确。建立专门的审核机制，对换算过程进行详细审查。审核换算后的定额基价是否合理，是否考虑了材料、人工、机械等费用的变化。通过市场调研、成本分析等方式，评估换算后的定额基价是否与实际成本相符。对换算过程进行详细记录，以便追溯和审查。以下是定额换算准确性检查的相关内容：
检查项目
检查内容
检查方法
换算方法合规性
检查换算方法是否符合相关定额规定
查阅定额手册和相关规范
换算系数准确性
核实换算系数是否正确
对比标准换算系数
定额基价合理性
评估换算后的定额基价是否合理
市场调研和成本分析
费用变化考虑
检查是否考虑了材料、人工、机械等费用的变化
分析费用构成和市场行情
换算过程记录
查看换算过程是否有详细记录
查阅相关文档和资料
定额含量合理性分析
1）分析定额中的人工、材料、机械等消耗量是否合理，是否与实际施工情况相符。通过对以往类似项目的数据分析，以及对本项目施工工艺的研究，评估定额含量的合理性。例如，对于一些新型材料的使用，要检查定额中是否考虑了其特殊的施工要求和损耗率。
2）检查是否存在定额含量过高或过低的情况。如果定额含量过高，会导致工程造价增加；如果定额含量过低，则可能影响工程质量。对于发现的问题，进行深入分析，找出原因，并根据实际情况进行适当调整。调整时要遵循相关规定和程序，确保调整的合理性和公正性。
3）结合市场行情和项目实际，评估定额含量对工程造价的影响。关注材料价格的波动、人工成本的变化等因素，分析定额含量对工程造价的影响程度。根据评估结果，采取相应的措施，如调整定额含量、优化施工方案等，以降低工程造价，提高项目的经济效益。
取费标准审核要点
费用项目完整性审查
1）检查取费项目是否完整，是否涵盖了广州市中西医结合医院福宁分院煎药室改造项目的各项费用。详细核对取费项目是否包括了规费、企业管理费、利润、税金等。对于一些特殊的费用项目，如安全文明施工费、临时设施费等，也要进行仔细检查，确保不遗漏。
2）确认是否存在漏项或重复计费的情况。对取费项目进行逐一梳理，检查是否有费用项目被遗漏或重复计算。例如，对于一些已经包含在其他费用项目中的费用，如水电费，要避免重复计费。同时，核对取费项目的设置是否符合相关规定和项目实际情况。
3）核对取费项目的设置是否符合相关规定和项目实际情况。根据国家和地方的相关政策法规，以及项目的特点和要求，检查取费项目的设置是否合理。例如，对于一些大型项目，可能需要增加一些特殊的费用项目，如工程保险费等。以下是费用项目完整性审查的相关内容：
审查项目
审查内容
审查方法
费用项目完整性
检查是否涵盖了各项费用
对照相关规定和项目实际情况
漏项情况检查
确认是否存在漏项
逐一梳理取费项目
重复计费检查
检查是否有重复计费的情况
分析费用构成和计算方法
取费项目设置合理性
核对取费项目的设置是否符合规定和实际情况
查阅政策法规和项目资料
取费基数准确性审核
1）审查取费基数的确定是否正确，是否按照规定的计算方法和范围进行计算。严格按照相关规定和合同约定，对取费基数进行计算。检查取费基数是否与工程量清单、定额套用等数据一致，避免出现计算错误。例如，对于一些以直接费为取费基数的项目，要确保直接费的计算准确无误。
2）检查取费基数是否与工程量清单、定额套用等数据一致。对工程量清单和定额套用的结果进行核对，确保取费基数的准确性。如果发现取费基数与其他数据不一致，要及时查找原因，并进行调整。对于不同的取费项目，分别审核其取费基数的合理性。
3）对于不同的取费项目，分别审核其取费基数的合理性。根据取费项目的特点和要求，分析取费基数的确定是否合理。例如，对于一些以人工费为取费基数的项目，要考虑人工成本的构成和变化情况。同时，关注取费基数的调整是否符合相关规定和程序。
费率适用合规性检查
1）确认所采用的费率是否符合相关政策法规和项目所在地的规定。查阅国家和地方的相关政策文件，以及项目所在地的具体要求，确保所采用的费率合法合规。检查费率的调整是否有合理的依据，是否经过相关部门的批准。
2）检查费率的调整是否有合理的依据，是否经过相关部门的批准。对于费率的调整，要查看是否有相关的文件支持，以及是否按照规定的程序进行审批。如果费率调整没有合理依据或未经批准，要及时纠正。对于不同的工程类别和项目特点，审核费率的选用是否恰当。
3）对于不同的工程类别和项目特点，审核费率的选用是否恰当。根据项目的规模、复杂程度、技术要求等因素，分析所选用的费率是否能够准确反映项目的实际情况。例如，对于一些技术含量较高的项目，可能需要适当提高费率。同时，关注费率的调整是否符合市场行情和行业标准。
预算调整审批流程
调整申请提交要求
1）要求承包人在需要进行预算调整时，及时向监理方提交书面申请，说明调整的原因、范围和金额。申请中应详细阐述调整的必要性和合理性，如由于设计变更、市场价格波动等原因导致的预算调整。同时，附上相关的支持性文件，如设计变更通知、工程洽商记录、市场价格波动证明等。
2）申请中应附上相关的支持性文件，如设计变更通知、工程洽商记录、市场价格波动证明等。这些文件应真实、有效，能够充分证明预算调整的合理性。明确申请提交的时间节点，确保不影响工程进度和投资控制。例如，规定在发生预算调整事项后的一定时间内提交申请。
3）明确申请提交的时间节点，确保不影响工程进度和投资控制。制定详细的申请提交时间表，要求承包人严格按照时间表提交申请。同时，建立相应的监督机制，对申请提交情况进行跟踪和检查。以下是预算调整申请提交要求的相关内容：
要求项目
要求内容
要求目的
书面申请提交
及时向监理方提交书面申请，说明调整原因、范围和金额
确保申请的规范性和准确性
支持性文件附上
附上设计变更通知、工程洽商记录、市场价格波动证明等文件
证明调整的合理性和真实性
时间节点明确
规定申请提交的时间节点
确保不影响工程进度和投资控制
监理审核评估要点
1）监理方收到申请后，对调整的必要性和合理性进行审核，分析调整是否符合工程实际情况和合同约定。仔细研究申请中提供的支持性文件，结合工程的实际进展情况，判断调整的必要性。例如，对于由于设计变更导致的预算调整，要审核设计变更的合理性和必要性。
2）对申请中提供的支持性文件进行核实，确保其真实性和有效性。通过与相关单位和人员进行沟通，查阅原始资料等方式，核实支持性文件的真实性。评估调整对工程总投资的影响，提出审核意见和建议。例如，分析调整对工程进度、质量等方面的影响。
3）评估调整对工程总投资的影响，提出审核意见和建议。根据工程的总投资计划和预算控制目标，分析调整对总投资的影响程度。如果调整幅度较大，要进一步分析其对工程其他方面的影响，并提出相应的建议。同时，将审核意见及时反馈给承包人和采购人。
采购人审批决策程序
1）监理方将审核意见和申请材料报送采购人，采购人根据项目整体情况和相关规定进行审批决策。采购人在审批过程中，要充分考虑工程的实际需求、投资控制目标以及相关政策法规的要求。审批过程中，采购人可组织相关部门和专家进行论证，确保决策的科学性和合理性。
2）审批过程中，采购人可组织相关部门和专家进行论证，确保决策的科学性和合理性。邀请设计单位、施工单位、造价咨询机构等相关单位的专家，对预算调整申请进行深入分析和讨论。同时，听取各方的意见和建议，为决策提供充分的依据。审批结果及时反馈给监理方和承包人，明确是否同意调整及调整的具体内容。
3）审批结果及时反馈给监理方和承包人，明确是否同意调整及调整的具体内容。如果同意调整，要明确调整的金额、范围和时间等具体内容；如果不同意调整，要说明理由。同时，建立审批结果的跟踪机制，确保调整事项得到及时落实。
预算偏差预警机制
偏差指标设定依据
1）根据广州市中西医结合医院福宁分院煎药室改造项目的特点和投资控制目标，设定合理的预算偏差指标。考虑项目的规模、复杂程度、技术要求等因素，结合以往类似项目的经验数据，确定合适的偏差指标范围。参考类似项目的经验数据和行业标准，结合本项目的实际情况进行调整。例如，对于一些技术含量较高的项目，可适当放宽偏差指标。
2）参考类似项目的经验数据和行业标准，结合本项目的实际情况进行调整。对类似项目的预算偏差情况进行分析和总结，找出影响偏差的主要因素。同时，根据本项目的特点和要求，对偏差指标进行适当调整。考虑工程的不确定性因素，预留一定的弹性空间，确保指标的科学性和合理性。
3）考虑工程的不确定性因素，预留一定的弹性空间，确保指标的科学性和合理性。工程建设过程中存在许多不确定性因素，如设计变更、市场价格波动等。在设定偏差指标时，要充分考虑这些因素的影响，预留一定的弹性空间。以下是偏差指标设定依据的相关内容：
设定依据
具体内容
依据说明
项目特点和目标
根据项目规模、复杂程度、技术要求等设定
确保指标符合项目实际情况
类似项目经验
参考类似项目的偏差数据进行调整
借鉴成功经验，提高指标合理性
行业标准
遵循行业的相关标准和规范
保证指标的科学性和通用性
不确定性因素
考虑设计变更、市场价格波动等因素，预留弹性空间
应对工程中的不确定性
监测数据收集方法
1）建立定期的预算执行情况监测制度，收集工程量完成情况、费用支出情况等相关数据。制定详细的监测计划，明确监测的时间间隔和内容。要求承包人及时报送工程进度报表、费用报表等资料，确保数据的准确性和及时性。同时，对承包人报送的资料进行审核和分析，及时发现问题并采取措施。
2）要求承包人及时报送工程进度报表、费用报表等资料，确保数据的准确性和及时性。建立数据报送的考核机制，对承包人报送资料的及时性和准确性进行考核。通过现场检查、市场调研等方式，核实数据的真实性，避免虚假数据影响预警判断。例如，对施工现场的工程量进行实地测量，对材料价格进行市场调研。
3）通过现场检查、市场调研等方式，核实数据的真实性，避免虚假数据影响预警判断。定期对施工现场进行检查，核对工程量完成情况和费用支出情况是否与报表数据一致。同时，对市场价格进行调研，了解材料、设备等价格的波动情况。以下是监测数据收集方法的相关内容：
收集方法
具体内容
方法目的
定期监测制度
建立预算执行情况监测制度，定期收集数据
及时掌握工程预算执行情况
承包人资料报送
要求承包人及时报送工程进度报表、费用报表等资料
确保数据的准确性和及时性
现场检查核实
通过现场检查核实数据的真实性
避免虚假数据影响预警判断
市场调研分析
对市场价格进行调研，分析价格波动情况
掌握市场动态，为预算控制提供依据
预警响应处理措施
1）当监测数据显示预算偏差超过设定指标时，及时发出预警信号，启动相应的处理程序。建立预警信号发布机制，明确预警信号的形式和发布渠道。组织相关人员对偏差原因进行分析，制定针对性的纠偏措施。例如，成立专门的分析小组，对偏差原因进行深入研究。
2）组织相关人员对偏差原因进行分析，制定针对性的纠偏措施。通过召开专题会议、实地调研等方式，找出偏差产生的原因。根据原因制定相应的纠偏措施，如调整施工计划、优化资源配置、加强成本控制等。根据偏差的严重程度，采取不同的处理方式，如调整施工计划、优化资源配置、加强成本控制等。
3）根据偏差的严重程度，采取不同的处理方式。对于轻微的偏差，可以通过加强成本控制、优化资源配置等方式进行调整；对于严重的偏差，可能需要调整施工计划、重新评估预算等。同时，对处理措施的实施效果进行跟踪和评估，及时调整处理方案。
变更签证控制办法
变更必要性论证规范
变更原因审查标准
设计缺陷判断要点
1）检查设计图纸是否存在尺寸标注错误、结构计算失误等影响工程质量和安全的问题。设计图纸作为施工的重要依据，尺寸标注错误可能导致施工偏差，结构计算失误更会严重威胁工程安全，如梁、柱的配筋计算错误可能引发结构坍塌。因此，对设计图纸进行严格审查，确保其准确性和可靠性，是保障工程质量的关键。
设计图纸审查
2）查看设计是否未考虑现场实际情况，如施工场地限制、周边环境影响等。施工场地的大小、形状以及周边的建筑物、道路等环境因素，都会对施工过程产生影响。若设计未充分考虑这些因素，可能导致施工难度增加、成本上升，甚至无法按计划施工。例如，施工场地狭小可能无法满足大型施工设备的作业要求，需要调整施工方案。
施工场地限制
3）核实设计是否不符合相关规范和标准要求，如防火、节能等方面的规定。相关规范和标准是保障工程质量和安全的基本准则，设计必须严格遵循。防火设计不符合要求可能导致火灾隐患，节能设计不达标则会增加能源消耗。因此，对设计进行规范和标准的审查，是确保工程符合国家和地方要求的重要环节。
使用功能需求评估
1）评估新的使用要求是否合理且必要，是否对工程整体功能有显著提升。新的使用要求应基于实际需求，且具有合理性和必要性。若新要求能够提高工程的使用效率、改善使用体验，对工程整体功能有显著提升，则可考虑进行变更。例如，增加特定的医疗设备用房，可提升医院的医疗服务能力。
2）分析功能布局调整是否会影响工程的其他部分，如结构稳定性、消防疏散等。功能布局的调整可能会对工程的结构、消防等方面产生影响。结构稳定性是工程安全的重要保障，消防疏散则关系到人员生命安全。因此，在进行功能布局调整时，必须充分考虑这些因素，确保工程的安全性和可靠性。例如，改变房间的用途可能需要对结构进行加固，调整疏散通道可能需要重新设计消防设施。
3）确认使用功能变更是否符合医院的运营和管理需求。医院的运营和管理需要有合理的功能布局和设施配置。使用功能变更应与医院的运营模式、管理流程相适应，以提高医院的运营效率和服务质量。例如，变更后的功能布局应便于医护人员的操作和患者的就医流程。
施工条件变化认定
1）审查地质勘察报告与实际施工情况的差异，是否需要对基础设计进行变更...
广州市中西医结合医院福宁分院煎药室改造监理项目投标方案.docx
