系统网络投标方案（66页）.docx

系统网络 项目 方案 目录 一、 服务方案 3 1、项目概述及被测系统描述 3 1.1 本项目测评方案编制的主要依据 3 1.2 项目提出的理由与过程 4 1.3 项目工作目标、规模 5 1.3.1工作目标 5 1.3.2、项目过程和内容 11 1.3.3、项目 周期 13 2、测评对象和指标 15 2.1 测评指标 15 2.2 测评对象 43 3、测评方法与工具 45 3.1测评方法 45 3.1.1访谈 45 3.1.2检查 46 3.1.3测试 46 3.2测评工具简介 47 4、测评工作内容和实施 48 4.1 测评工作内容 48 4.1.1系统基本情况调查 48 4.1.2方案编制 48 4.1.3现场测评 50 4.1.4报告编制 50 4.2 采取的测评实施方法及过程 52 4.2.1信息系统基本情况调查 52 4.2.2 测评指标提取 52 4.2.3测评对象选择 53 4.2.4形成测评方案 53 4.2.5现场测评实施 53 4.2.6综合分析和保护能力判断 54 4.2.7形成测评报告 55 4.2.8等级保护测评工作流程图： 55 4.2.9 阶段性文档提交和验收标准 56 4.3 需要业主配合的人员和安全要求 61 5、服务风险控制 62 5 .1 保密管理 62 5 .2 风险揭示 63 5 .3 行为规范 64 5 .4沟通与交流 66 一、 服务方案 1、 项目概述 及被测系统描述 等级保护已经成为我国信息安全领域的基本制度、基本法律，根据《中华人民共和国网络安全法》，公安部、国家保密局、国家密码管理局、国信办联合印发《信息安全等级保护管理办法》等相关文件要求，我公司拟对 ** 相应信息系统 进行定级咨询、安全等级测评、找出安全风险并提出整改建议；测评驻场前结合单位的网络和系统环境编写系统等级测评方案，测评结束后出具测评整改建议书和符合公安机关要求的（年度）网络安全保护等级测评报告；提供安全等级保护技术咨询和培训 。 本项目测评方案主要 根据 《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》（国务院143号令）、中办发[2003]23号文、四部委联发66号文、公通字[2007]43号文等法律、法规、政策文件的要求 ，结合 ** 相关信息系统的实际情况，提出开展信息安全等级保护的系列工作的过程建议及计划参考。 通过参考本测评方案，可有序的开展包括等级保护差距测评、验收测评相关工作，达到“网络安全法” 、“安全保护条例”要求。 ** 应按照《信息系统安全等级保护基本要求》和《信息系统安全等级保护测评要求》完成自查、等级测评工作等。 1.1 本项目测评方案编制的主要依据 （ 1 ） 《中华人民共和国网络安全法》 ； （2）《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条列》（国务院147号令）； （3）《国家信息化领导小组关于加强信息安全保障工作的意见》（中办发[2003]27号）； （4）《关于信息安全等级保护工作的实施意见》（公通字[2004]66号）； （5）《信息安全等级保护管理办法》（公通字[2007]43号）； （6）GB/T 22239-2019 《信息安全技术 网络安全等级保护基本要求》； （7）GB/T 28448-2019 《信息安全技术 网络安全等级保护测评要求》； （8）GB/T 28449-2018 《信息安全技术 网络安全等级保护测评过程指南》； （9）GB 17859-1999 《信息安全技术 计算机信息系统安全保护等级划分准则》 ； （10）GB/T 22240-2020 《信息安全技术 网络安全等级保护定级指南》 。 1.2 项目提出的理由与过程 按“安全保护条例”要求， ** 要按照《信息安全等级保护管理办法》的要求对本单位重要信息系统开展自查、等级测评。 1.第二级信息系统应当每年开展一次自查，不要求进行等级测评。 2.第三级信息系统应当每年开展一次自查，并进行等级测评。 3.第二级以上信息系统测评完毕后应当按照要求向受理备案的公安机关提交安全等级测评报告 。 4.经测评或者自查，信息系统安全状况未达到安全保护等级要求的，应当制定方案进行整改。 5.新建的信息系统应当同步落实等级保护备案、建设要求，属于需要进行等级测评的信息系统应经测评合格后方能投入使用。 按“安全保护条例”的要求，各公司按照国家和行业信息安全等级保护的有关政策和标准开展重要信息系统的自查、等级测评。 按“安全保护条例”的要求，各公司应按《信息系统安全等级保护基本要求》和《信息系统安全等级保护测评要求》完成自查、等级测评工作。 1.3 项目工作目标、规模 1.3.1工作目标 通过对 ** 信息系统开展等级保护测评工作，全方位掌握信息系统网络安全状况，协助 ** 进一步完善信息系统管理制度，包括制安全管理制度切实落实，等保测评过程中发现的安全风险问题，有针对性地进行信息系统进行安全加固及整改，提供安全服务培训、派遣驻点运维工程师与 ** 业务系统管理部门探索建立长效安全运维机制，切实提高 ** 信息系统安全防护能力。 1）全方位掌握 ** 信息系统网络安全状况。 根据《信息系统安全等级保护基本要求》 (GB／T22239)等相关技术规范，从信息系统的安全物理环境、安全通信网络、安全区域边界、安全计算环境、安全管理中心、安全管理制度、安全管理机构、安全管理人员、安全建设管理及安全运维管理进行技术检测，明确各个信息系统安全态势，存在的风险点及薄弱环节，科学、全面、规范地确定系统安全状态。 2）实施安全加固提升信息系统安全。 根据测评结果，结合信息系统的业务特性，实施有针对性地安全加固。在操作系统方面，重点解决操作系统漏洞、系统后门、弱口令等问题。在网络方面，加强业务层面的访问控制策略的制定。在用户管理方面，加强对用户授权、撤销等环节的管理。对存在较为严重问题的应用系统，通过简单加固无法解决问题，制定系统整改方案。通过加固及整改，确保系统满足等级保护相关要求，切实提高网络安全防护水平。 3）协助 安徽煤矿安全监察局 进一步完善信息系统管理制度。 以等级保护差距分析结果为依据按照等级保护标准要求，完善等级保护管理体系框架，明确管理方针、策略，以及相应的规定、操作规程、业务流程和记录表单；从结合信息系统实际业务流程的原则出发，指导系统运维方按照等级保护对应等级的管理标准，编写管理制度文件，确保所制定的文件的适用性，且满足信息系统保护等级的安全管理要求。 4）通过等保测评及驻点运维服务，建立 长效安全运维机制。 根据公安部相关要求，结合 安徽煤矿安全监察局 实际工作需要，在本次等保测评工作的基础上，研究探索网络安全工作长效机制，切实提升网络安全维护能力。 （1）加强安全监测，提高系统安全稳定性。通过专业工具，对交换机、路由器、安全防护设备、服务器主机、应用系统及数据库实施扫描，发现系统、应用、配置上等存在的漏洞；对现有的安全监管设备的审计日志进行分析；对网络攻击行为、异常状态、可疑安全事件及运维事件进行分析；及时发现网络攻击，并进行处理，建立安全应急响应机制。 （2）加强安全培训，提高安全意识及技能。通过信息安全及等保测评基础知识培训，提高 ** 信息系统管理人员的安全意识和基础能力，增强信息安全防范意识。通过系统的专业培训，提高信息安全管理人员的专业技能，提升对安全政策、安全形势、预防知识的理解应用能力，提高信息安全突发事件应急处置能力和信息安全保障能力。 （3）加强安全演练，提高突发事件处置能力。 每季度 开展应急演练工作，建立健全网络与信息安全运行应急工作机制；检验网络与信息安全综合应急预案和业务技术专项应急预案的有效性，验证相关组织和人员应对网络和信息安全突发事件的组织指挥能力和应急处置能力；保证各项应急指挥调度工作迅速、高效、有序地进行，满足突发情况下网络与信息系统运行保障和故障恢复的需要。 5）技术目标 应具有抵抗一般强度地震、台风等自然灾难造成破坏的能力 应具有控制接触重要设备、介质的能力 应具有对通信线路进行物理保护的能力 应具有控制机房进出的能力 应具有防止设备、介质等丢失的能力 应具有控制机房内人员活动的能力 应具有防止雷击事件导致重要设备被破坏的能力 应具有灭火的能力 应具有检测火灾和报警的能力 应具有防水和防潮的能力 应具有防止静电导致重要设备被破坏的能力 应具有温湿度自动检测和控制的能力 应具有防止电压波动的能力 应具有对抗短时间断电的能力 具有基本的抗电磁干扰能力 应具有限制网络、操作系统和应用系统资源使用的能力 应具有能够检测对网络的各种攻击并记录其活动的能力 应具有网络边界完整性检测能力 应具有对传输和存储数据进行完整性检测的能力应具有对硬件故障产品进行替换的能力应具有系统软件、应用软件容错的能力 应具有软件故障分析的能力 应具有合理使用和控制系统资源的能力 应具有记录用户操作行为的能力 应具有对用户的误操作行为进行检测和报警的能力 应具有对传输和存储中的信息进行保密性保护的能力 应具有发现所有已知漏洞并及时修补的能力 应具有对网络、系统和应用的访问进行控制的能力 应具有对数据、文件或其他资源的访问进行控制的能力 应具有对资源访问的行为进行记录的能力 应具有对用户进行唯一标识的能力 应具有对用户产生复杂鉴别信息并进行鉴别的能力 应具有对恶意代码的检测、阻止和清除能力 应具有防止恶意代码在网络中扩散的能力 应具有对恶意代码库和搜索引擎及时更新的能力 应具有保证鉴别数据传输和存储保密性的能力 应具有对存储介质中的残余信息进行删除的能力 应具有非活动状态一段时间后自动切断连接的能力 应具有重要数据恢复的能力 6）管理目标 应确保建立了安全职能部门，配备了安全管理人员，支持信息安全管理工作 应确保配备了足够数量的管理人员，对系统进行运行维护 应确保对主要的管理活动进行了制度化管理 应确保建立并不断完善、健全安全管理制度 应确保能协调信息安全工作在各功能部门的实施 应确保能控制信息安全相关事件的授权与审批 应确保建立恰当可靠的联络渠道，以便安全事件发生时能得到支持 应确保对人员的行为进行控制 应确保对人员的管理活动进行了指导 应确保安全策略的正确性和安全措施的合理性 应确保对信息系统进行合理定级 应确保安全产品的可信度和产品质量 应确保自行开发过程和工程实施过程中的安全 应确保能顺利地接管和维护信息系统 应确保安全工程的实施质量和安全功能的准确实现 应确保机房具有良好的运行环境 应确保对信息资产进行标识管理 应确保对各种软硬件设备的选型、采购、发放、使用和保管等过程进行控制 应确保各种网络设备、服务器正确使用和维护 应确保对网络、操作系统、数据库管理系统和应用系统进行安全管理 应确保用户具有鉴别信息使用的安全意识 应确保 每季度 对通信线路进行检查和维护 应确保硬件设备、存储介质存放环境安全，并对其的使用进行控制和保护 应确保对支撑设施、硬件设备、存储介质进行日常维护和管理 应确保系统中使用的硬件、软件产品的质量 应确保各类人员具有与其岗位相适应的技术能力 应确保对各类人员进行相关的技术培训 应确保提供的足够的使用手册、维护指南等资料 应确保内部人员具有安全方面的常识和意识 应确保具有设计合理、安全网络结构的能力 应确保密码算法和密钥的使用符合国家有关法律、法规的规定 应确保任何变更控制和设备重用要申报和审批，并对其实行制度化的管理 应确保在事件发生后能采取积极、有效的应急策略和措施 应确保信息安全事件实行分等级响 应、处置 1.3.2、项目过程和内容 项目过程包括： 具体项目内容包括 ： 项目阶段 名称 项目阶段 工作内容 安全技术差距测评 针对信息系统的安全物理环境、安全通信网络、安全区域边界、安全计算环境、安全管理中心5个技术层面进行现场测评和差距分析，记录相关的测评结果。 安全管理差距测评 针对信息系统 的安全管理制度、安全管理机构、安全人员管理、安全建设管理、安全运维管理这5个管理层面进行现场测评和差距分析，记录相关的测评结果。 差距测评报告撰写、评审、定稿 依照《等级保护现场测评记录表》中所记录的 针对信息系统 的技术和管理测评结果，结合系统整体差距测评结果，按照公安部标准测评报告模板撰写差距测评报告，完成初稿后交由 ** 和公安网安认证测评机构专家顾问小组进行评审，并最终定稿为整改加固工作提供可信依据。 整改建议书的设计 依照《等级保护差距测评报告》中的测评结论和 《信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019）的要求，从信息系统是否具备标准所要求的安全保护设施、安全设施的策略是否达到标准的要求、安全策略是否达到保护的效果三个方面开展差距分析工作。全面的从物理安全、网络安全、主机安全、应用安全、数据安全、安全管理中的所有指标逐项对信息系统中相关的资产进行检查。对各信息系统进行安全现状分析，形成相应的安全问题列表和系统整改建议书。 协助进行系统安全整改、完善各项管理制度 依据《信息系统安全等级保护基本要求》和《信息系统等级保护安全设计技术要求》，结合差距分析结果，协助 ** 计算机信息管理中心编制针对各信息系统包含物理、网络、主机、应用、数据、管理相关方面安全整改建设方案；协助信息中心制订和完善各项信息安全管理制度，规范信息安全日常管理工作，提高信息安全基础管理水平。 完成上述测评工作和整改后的复测工作，最后出具符合公安机关要求的信息系统安全保护等级测评报告，并为采购人提供信息系统安全等级保护备案和信息安全方面的咨询。 等级保护测评 进行安全技术及安全管理测评。 形成等级测评结论及测评报告备案提交 针对信息系统测评在数据汇总分析的基础上，分析系统存在的问题，给出系统等级测评结论，并由公安网安认证测评机构编制《等级保护测评报告》提交网安备案。 1.3.3、项目 周期 本期项目整体实施周期为 60个日历天 （包括周末双休日及国家假期）。 序号 项目主要工作内容 工作周期（日历天） 1 等级保护差距测评 40 2 等级保护验收测评 20 2、 测评对象和指标 2.1 测评指标 定级系统的等级保护测评基本指标将依据该系统的定级结果，选择《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T 22239-2019）中对应级别的安全要求作为等级测评的基本指标，如相关单位主管部门有另行要求，将按照具体情况的行业标准/规范、行业相关规范作为附加指标。 分类 子类 基本要求 安全检查项数 安全物理环境 物理位置的 选择 a)机房和办公场地应选择在具有防震、防风和防雨等能力的建筑内 2 b）机房场地应避免设在建筑物的顶层或地下室，否则应加强防水和防潮措施。 物理访问 控制 机房出入口应 配置电子门禁系统 ，控制、鉴别和记录进入的人员。 1 防盗窃与防破坏 a）应将设备或主要部件进行固定，并设置明显的不易除去的标识； 3 b）应将通信线缆铺设在隐蔽安全处 c)应设置机房防盗报警系统或设置有专人值守的视频监控系统。 防雷击 a）应将各类机柜、设施和设备等通过接地系统安全接地； 2 b）应采取措施防止感应雷，例如设置防雷保安器或过压保护装置等。 防火 a）机房应设置火灾自动消防系统，能够自动检测火情、自动报警，并自动灭火； 3 B）机房及相关的工作房间和辅助房应采用具有耐火等级的建筑材料； c) 应对机房划分区域进行管理，区域和区域之间设置隔离防火措施。 防水和防潮 a）应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙壁渗透； 3 b）应采取措施防止机房内水蒸气结露和地下积水的转移与渗透； c) 应安装对水敏感的检测仪表或元件，对机房进行防水检测和报警。 防静电 a）应采用防静电地板或地面并采用必要的接地防静电措施； 2 b) 应采取措施防止静电的产生，例如采用静电消除器、佩戴防静电手环等。 温湿度控制 应设置温湿度自动调节设施，使机房温湿度的变化在设备运行所允许的范围之内。 1 电力供应 a)应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备； 3 b)应提供短期的备用电力供应，至少满足设备在断电情况下的正常运行要求； c) 应设置冗余或并行的电力电缆线路为计算机系统供电。 电磁防护 a)电源线和通信线缆应隔离铺设，避免互相干扰； 2 b) 应对关键设备实施电磁屏蔽。 安全通信网络 网络架构 a) 应保证网络设备的业务处理能力满足业务高峰期需要； 5 b 应保证网络各个部分的带宽满足业务高峰期需要； c)应划分不同的网络区域，并按照方便管理和控制的原则为各网络区域分配地址； d)应避免将重要网络区域部署在边界处，重要网络区域与其他网络区域之间应采取可靠的技术隔离手段； e) 应提供通信线路、关键网络设备和关键计算设备的硬件冗余，保证系统的可用性。 通信传输 a)应采用校验技术 或密码技术 保证通信过程中数据的完整性； 2 b) 应采用密码技术保证通信过程中数据的保密性。 可信验证 可基于可信根对通信设备的系统引导程序、系统程序、重要配置参数和通信应用程序等进行可信验证，并在应用程序的关键执行环节进行动态可信验证，在检测到其可信性受到破坏后进行报警，并将验证结果形成审计记录送至安全管理中心。 1 安全区域边界 边界防护 a) 应保证跨越边界的访问和数据流通过边界设备提供的受控接口进行通信； 4 b) 应能够对非授权设备私自联到内部网络的行为进行检查或限制； c) 应能够对内部用户非授权联到外部网络的行为进行检查或限制； d) 应限制无线网络的使用，保证无线网络通过受控的边界设备接入内部网络。 访问控制 a)应在网络边界或区域之间根据访问控制策略设置访问控制规则，默认情况下除允许通信外受控接口拒绝所有通信； 5 b)应删除多余或无效的访问控制规则，优化访问控制列表，并保证访问控制规则数量最小化； c)应对源地址、目的地址、源端口、目的端口和协议等进行检查，以允许/拒绝数据包进出； d)应能根据会话状态信息为进出数据流提供明确的允许/拒绝访问的能力； e) 应对进出网络的数据流实现基于应用协议和应用内容的访问控制。 入侵防范 a) 应在关键网络节点处检测、防止或限制从外部发起的网络攻击行为； 4 b) 应在关键网络节点处检测、防止或限制从内部发起的网络攻击行为； c) 应采取技术措施对网络行为进行分析，实现对网络攻击特别是新型网络攻击行为的分析； d) 当检测到攻击行为时，记录攻击源IP、攻击类型、攻击目标、攻击时间，在发生严重入侵事件时应提供报警。 恶意代码和垃圾邮件防范 a)应在关键网络节点处对恶意代码进行检测和清除，并维护恶意代码防护机制的升级和更新； 2 b) 应在关键网络节点处对垃圾邮件进行检测和防护，并维护垃圾邮件防护机制的升级和更新。 安全审计 a)应在网络边界、重要网络节点进行安全审计，审计覆盖到每个用户，对重要的用户行为和重要安全事件进行审计； 4 b)审计记录应包括事件的日期和时间、用户、事件类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息； c)应对审计记录进行保护，定期备份，避免受到未预期的删除、修改或覆盖等； d) 应能对远程访问的用户行为、访问互联网的用户行为等单独进行行为审计和数据分析。 可信验证 可基于可信根对通信设备的系统引导程序、系统程序、重要配置参数和通信应用程序等进行可信验证，并在应用程序的关键执行环节进行动态可信验证，在检测到其可信性受到破坏后进行报警，并将验证结果形成审计记录送至安全管理中心。 1 安全计算环境 身份鉴别 a)应对登录的用户进行身份标识和鉴别，身份标识具有唯一性，身份鉴别信息具有复杂度要求并定期更换； 4 b)应具有登录失败处理功能，应配置并启用结束会话、限制非法登录次数和当登录连接超时自动退出等相关措施； c)当进行远程管理时，应采取必要措施防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听； d) 应采用口令、密码技术、生物技术等两种或两种以上组合的鉴别技术对用户进行身份鉴别，且其中一种鉴别技术至少应使用密码技术来实现。 访问控制 a)应对登录的用户分配账户和权限； 7 b)应重命名或删除默认账户，修改默认账户的默认口令； c)应及时删除或停用多余的、过期的账户，避免共享账户的存在； d)应授予管理用户所需的最小权限，实现管理用户的权限分离； e) 应由授权主体配置访问控制策略，访问控制策略规定主体对客体的访问规则； f) 访问控制的粒度应达到主体为用户级或进程级，客体为文件、数据库表级； g) 应对重要主体和客体设置安全标记，并控制主体对有安全标记信息资源的访问。 安全审计 a)应启用安全审计功能，审计覆盖到每个用户，对重要的用户行为和重要安全事件进行审计； 4 b)审计记录应包括事件的日期和时间、用户、事件类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息； c)应对审计记录进行保护，定期备份，避免受到未预期的删除、修改或覆盖等； d) 应对审计进程进行保护，防止未经授权的中断。 入侵防范 a)应遵循最小安装的原则，仅安装需要的组件和应用程序； 6 b)应关闭不需要的系统服务、默认共享和高危端口； c)应通过设定终端接入方式或网络地址范围对通过网络进行管理的管理终端进行限制； d)应提供数据有效性检验功能，保证通过人机接口输入或通过通信接口输入的内容符合系统设定要求； e)应能发现可能存在的已知漏洞，并在经过充分测试评估后，及时修补漏洞； f) 应能够检测到对重要节点进行入侵的行为，并在发生严重入侵事件时提供报警。 恶意代码防范 应采用免受恶意代码攻击的技术措施或主动免疫可信验证机制及时识别入侵和病毒行为，并将其有效阻断。 1 可信验证 可基于可信根对通信设备的系统引导程序、系统程序、重要配置参数和通信应用程序等进行可信验证，并在应用程序的关键执行环节进行动态可信验证，在检测到其可信性受到破坏后进行报警，并将验证结果形成审计记录送至安全管理中心。 1 数据完整性 a)应采用校验技术 或密码技术 保证重要数据在传输过程中的完整性， 包括但不限于鉴别数据、重要业务数据、重要审计数据、重要配置数据、重要视频数据和重要个人信息等； 2 b) 应采用校验技术或密码技术保证重要数据在存储过程中的完整性，包括但不限于鉴别数据、重要业务数据、重要审计数据、重要配置数据、重要视频数据和重要个人信息等。 数据保密性 a) 应采用密码技术保证重要数据在传输过程中的保密性，包括但不限于鉴别数据、重要业务数据和重要个人信息等； 2 b) 应采用密码技术保证重要数据在存储过程中的保密性，包括但不限于鉴别数据、重要业务数据和重要个人信息等。 数据备份恢复 a)应提供重要数据的本地数据备份与恢复功能； 3 b)应提供异地 实时备份功能 ，利用通信网络将重要数据 实时备份至备份场地； c) 应提供重要数据处理系统的热冗余，保证系统的高可用性。 剩余信息保护 a)应保证鉴别信息所在的存储空间被释放或重新分配前得到完全清除； 2 b) 应保证存有敏感数据的存储空间被释放或重新分配前得到完全清除。 个人信息保护 a)应仅采集和保存业务必需的用户个人信息； 2 b)应禁止未授权访问和非法使用用户个人信息。 安全管理中心 系统管理 a)应对系统管理员进行身份鉴别，只允许其通过特定的命令或操作界面进行系统管理操作，并对这些操作进行审计； 2 b)应通过系统管理员对系统的资源和运行进行配置、控制和管理，包括用户身份、系统资源配置、系统加载和启动、系统运行的异常处理、数据和设备的备份与恢复等。 审计管理 a)应对审计管理员进行身份鉴别，只允许其通过特定的命令或操作界面进行安全审计操作，并对这些操作进行审计； 2 b)应通过审计管理员对审计记录应进行分析，并根据分析结果进行处理，包括根据安全审计策略对审计记录进行存储、管理和查询等。 安全管理 a) 应对安全管理员进行身份鉴别，只允许其通过特定的命令或操作界面进行安全管理操作，并对这些操作进行审计； 2 b) 应通过安全管理员对系统中的安全策略进行配置，包括安全参数的设置，主体、客体进行统一安全标记，对主体进行授权，配置可信验证策略等。 集中管控 a) 应划分出特定的管理区域，对分布在网络中的安全设备或安全组件进行管控； 6 b ） 应...